Финансы - инвестирование - Что инициирует Аудит сек для финансовых консультантов?

Cava | Просмотров: 209





--- ‘18-центр города’: следующая большая вещь для инвесторов в недвижимость


--- Мир'лутше финансовых городах

Каждый советник с активами под управлением (АУМ) за 25 миллионов долларов, должны зарегистрироваться в Комиссии по ценным бумагам и биржам (sec) и подать форму АДВ. Это действие делает советники потенциальных объектов для аудита сек, которая может быть напряженным и дорогим опытом. Те инвестиционные консультанты с менее чем $25 миллионов в АУМ обязаны регистрироваться в государственных органов ценных бумаг вместо. (Подробнее см.: Введение - постановка на учет в качестве инвестиционного консультанта. )
Правда в том, что в качестве инвестиционного консультанта, есть хороший шанс, вы будете проверяемого в какой-то момент. Однако, это рутина и следует рассматривать как проверку, а не обвинение. Пока вы не соответствуют правилам и ожиданиям сек, вы будете иметь ничего, чтобы волноваться о. Чтобы помочь гарантировать, что Вы не столкнетесь каких-либо неприятностей, рассмотреть вопрос о найме сотрудника, ответственного за соблюдение . (Подробнее см.: соответствие: цена, которую компании платят. )
Список вещей, которые могут привлечь внимание комиссии по ценным бумагам в отрицательном образе-это обширная. Но пока ваша форма АДВ регулярно и качественно обновляется, там не должно быть никаких причин для паники. Требуется ежегодное обновление формы АДВ, но это еще долгий срок, чтобы отпустить ее без рассмотрения. Для того, чтобы уменьшить шансы сек стучится в вашу дверь на экзамен на соответствие, советников, настоятельно рекомендуется обновлять их форма АДВ на более регулярной основе. (Подробнее см.: регулирование инвестиционных консультантов - Федеральный (с) против. Государственной Регистрации. )
Триггеры
Вот некоторые вопросы, которые могут привлечь внимание sec и инициировать аудит. (Подробнее см.: подводные камни финансового регулирования. )
Расхождения в формах АДВ.
Не изменение нормативной профиль форма АДВ своевременно. Решение: провести всеобъемлющий обзор форма АДВ. По данным Национальной службы Комплаенс, это должно включать часть 1А, часть 2А часть 1b (государственно-регулируемых фирм), часть 2Б и Приложение (обертывание авторов программы).
Нераскрытие конфликта интересов.
Утрирую активов под управлением.
Округления активов под управлением (для целей регулирования услуг).
Не зная, как рассчитать активы под управлением.
Не обеспечивая точное количество клиентов (если до 100).
Не обеспечивая точное число клиентов, которые не являются гражданами США .
Не исправление ошибок до экзамена.
Задним числом документы, чтобы сделать это выглядит, как будто соответствие имеет обратную силу. Это случается часто и является одной из главных причин на соответствие сек экзамены.
Ответственному сотруднику, который не знает законов безопасности .
Важное Примечание о жалобах клиента: адреса всех сразу жалобы клиента . Не делать так снова привести к более головные боли вниз по дороге. Для того, чтобы непосредственно обращаться с жалобами, сообщить о них лицу, ответственному за соблюдение . На этом этапе расследование должно наступить, который должен сформулировать решение и помочь выявить любые ошибки, поэтому их можно избежать в будущем. Всегда держим клиента в курсе о ходе расследования, включая любые решения и предлагаемые варианты действий. С момента подачи жалобы до окончания расследования, важно, что вы держите все связи между собой (или ваша фирма) и клиент. Вы также будут обязаны вести отдельный файл для жалобы. Этой жалобе следует указать, кто, когда, имена, консультант связывается с клиентом, описание жалобы и письменного ответа, объясняя, как жалоба была обработана. (Подробнее см.: рекомендации по разрешению споров с Вашим финансовым консультантом. )
Нижняя Линия
Приведенную выше информацию следует рассматривать в качестве основного ориентира для снижения ставки привлечения негативного внимания со стороны sec и вызывая аудит. Два ключа к успеху для любого советника являются профилактика и назначения квалифицированного сотрудника по соблюдению . (Для больше, см.: сек: Краткая история регулирования. )




Комментарии


Ваше имя:

Комментарий:

ответьте цифрой: дeвять + пять =



Что инициирует Аудит сек для финансовых консультантов? Что инициирует Аудит сек для финансовых консультантов?